专题：2026外洋消耗者权利日——3·15商场监管在看成

　　起首：腾讯财经

　　文|王胜宇

　　剪辑|刘鹏

　　时隔不及两个月，浙商证券再遭监管点名。

　　3月13日，浙江证监局发布对浙商证券罗致责令改正递次的决定，直指其中枢业务岗亭东说念主员从业教授不及、合规科罚不到位问题。

　　浙江证监局公告显现，浙商证券个别中枢业务岗亭东说念主员不具备2年托管业务从业教授，托管业务办公阵势未零丁，基金投资监督圭臬与监督历程不完善，对托管部门从业东说念主员捏业举止及投资基金科罚不健全。另外浙商证券对金钱科罚子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规科罚不到位。

　　字据《证券投资基金托管业务科罚见识》第四十条、《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚见识》第三十二条第一款的轨则，浙江证监局对浙商证券罗致责令改正的行政监管递次，并记入证券期货商场诚信档案。条目其强化各项业务里面戒指和合规科罚，按照里面问责轨制对子系包袱东说念主员进行追攻讦责，并在3个月内向提交书面整改和问责呈报。

　　值得注见识是，浙商证券此次收到监管递次距离上一次还不及两个月。

　　在此前的1月23日，浙江证监局对浙商证券杭州分公司罗致出具警示函递次的决定，该公司在展业中存在对投资者以往交游合规审核把关不严、账户实名制科罚不到位的问题，并对科罚东说念主员林长富、应文敏罗致出具警示函的行政监管递次，并记入证券期货商场诚信档案。

　　尽管合规问题频出，但浙商证券在2025年半年报中曾示意，在首席风险官、 合规总监的携带下，强化了公司合规风控东说念主才戎行建树，迫切业务部门配备了风控专岗， 不断强化东说念主才戎行和专科化才调建树，不断擢升合规风控戎行的风险管控隐蔽面和管控才调。而在其官网上，对于捏业举止的轨则还停留在2019年，于今仍是接近7年莫得更新。

　　起首：浙商证券官网

浙商证券诞生于2002年5月9日，总部位于浙江省杭州市，注册本钱45.74亿元，是浙江省首家国有控股的上市券商。鸿沟3月13日收盘，浙商证券A股总市值为470亿元。

功绩方面，2025年前三季度，浙商证券交易收入为67.89亿元，同比增多66.73%；净利润为18.92亿元，同比增多49.57%。

]article_adlist--> 海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP

包袱剪辑：石秀珍 SF183体育游戏app平台